Einleitung

Forex Capital Markets LLC („FXCM oder die „Firma“) sowie seine Unternehmensgruppen verpflichten sich zur Einhaltung der höchsten Standards des öffentlichen Vertrauens. Als einer der Branchenführer und eine der größten Nichtbanken die als „Futures Commission Merchants“ tätig ist und sich auf spot forex Transaktionen spezialisiert (gemäss den auf der Webseite von CFTC veröffentlichten Angaben), haben wir uns einen Ruf für Fairness, Aufrichtigkeit und Rechtschaffenheit erarbeitet und betrachten dies als unseren wichtigsten Unternehmenswert. Wir verstehen, dass unser Ruf von unseren Mitarbeitern abhängt, die bei der Ausübung Ihrer Tätigkeit höchste ethische Standards und Professionalität anwenden. Ohne dies wäre unser bisheriger Erfolg nicht möglich gewesen.

Der Verhaltens- und Ethikkodex (der „Kodex“) legt eine Übersicht der allgemeinen Standards dar, die wir für unser Unternehmen, seine Manager und Mitarbeiter erstellt haben. Der Kodex sieht vor, die Prinzipien und Werte die er enthält zu fördern und Fehlverhalten zu verhindern. Der Kodex ist von Bedeutung um sicherzustellen, dass unsere Mitarbeiter sowie die Öffentlichkeit über die Standards, die wir uns selber gesetzt haben, unterrichtet sind. Alle Mitarbeiter sind persönlich für die Einhaltung des Kodex verantwortlich. Verstöße gegen diesen Kodex können mit Disziplinarmassnahmen bis hin zur Kündigung des Arbeitsverhältnisses oder der Anzeige bei den entsprechenden Behörden geahndet werden. Bezüglich Verhaltensregeln die im Kodex nicht erwähnt werden, haben die Mitarbeiter die Anweisung Ihre Vorgesetzten oder einen zuständigen Mitarbeiter aus der Rechts- oder Complianceabteilung zu konsultieren. Im Zweifelsfall wird erwartet, dass sich die Mitarbeiter auf Ihr gesundes Urteilsvermögen verlassen, immer unter Einhaltung der Richtlinien des Kodex.

Gesetze und Vorschriften

Rechtschaffenheit

FXCM ist es bewusst, dass der Erfolg des Unternehmens auf dem Ruf für Rechtschaffenheit und dem damit einhergehenden öffentlichen Vertrauen beruht. Wir respektieren die Interessen unserer Kunden, halten uns an unsere Verpflichtungen und machen nur Zusagen die wir auch umsetzen können.

Aufrichtigkeit

Eine der allgemeinen Anforderungen an die Mitglieder der FSA ist es, nicht irreführend zu kommunizieren. FXCM glaubt, dass die Aufrichtigkeit nicht allein auf der Einhaltung der Vorschriften beruht. Es ist vielmehr unsere Unternehmensphilosophie die uns dazu bringt den Schutz der Investoren durch wahrheitsgetreue und vollständige Kommunikation möglichst zu erhöhen. Präzise und vollständige Informationen ermöglichen den Investoren vernünftige Entscheidungen zu treffen, weshalb unsere Angaben vorsehen den Kunden nicht irrezuführen.

Fairness

FXCM verpflichtet sich diejenigen mit denen wir Geschäfte tätigen so zu behandeln wie wir erwarten von anderen behandelt zu werden. Diese Vorgehensweise wird konsequent angewendet, von unseren größten institutionellen Investoren bis hin zu unseren kleinsten Kontoinhabern.

Wir kämpfen agressiv um unsere übergreifenden Interessen durchzusetzen, jedoch tun wir dies fair, unseren ethischen Grundsätzen entsprechend und in einer Weise welche die anwendbaren Gesetze, Vorschriften und Reglemente sowie die Werte und Grundsätze dieses Kodex, respektiert.

Unser Erfolg beruht auf ehrlichem Wettbewerb. Unsere Wettbewerbsvorteile verschaffen wir uns nicht durch unerlaubte oder unfaire Geschäftspraktiken. Wir sind um einen fairen Umgang mit unseren Kunden, Serviceanbietern, Drittfirmen und Mitarbeitern bestrebt. Wir ziehen keinen unlauteren Vorteil aus Unterschlagung, Manipulation, Insiderinformation, falschen Angaben oder unlauteren Geschäftspraktiken.

Verantwortung

FXCM nimmt seine Verantwortung und Verpflichtungen gegenüber seinen Kunden, seinen Mitarbeitern, Serviceanbietern, den Behörden, Drittfirmen, den Medien und der Gesellschaft wahr. Gegenüber unseren Kunden sind wir verpflichtet unsere Produkte und Dienstleistungen effizient und innovativ und den Bedürfnissen entsprechend bereitzustellen. Wir bieten ein schnelles, zuverlässiges, zweckmäßiges und, in Bezug auf Kurse und Qualität, ein attraktives Tradingumfeld. Unseren Mitarbeitern bieten wir herausfordernde Positionen in einem professionellen und kollegialen Umfeld und gleiche Chancen für einen auf Leistung basierenden beruflichen Werdegang. Mit unseren Serviceanbietern unterhalten wir für beide Seiten nutzbringende Geschäftsbeziehungen ohne dabei die Grundsätze des Kodex zu vernachlässigen. Wir respektieren die Gesetze, Vorschriften und Reglemente die von den Behörden auferlegt werden und sind bestrebt, diese einzuhalten. Wir missachten keine Vorschriften um des Profits willen. Vielmehr bieten wir den Behörden unsere Unterstützung und Zusammenarbeit an um das gemeinsame Ziel, den Investorenschutz, zu erreichen. Gegenüber anderen Firmen verpflichten wir uns zu seriösen Geschäftspraktiken und zu Wettbewerb indem wir ausgezeichnete Produkte und Service bieten. Den Medien bieten wir objektive und sorgfältige Berichterstattung bezüglich unserem Geschäft. Als Mitglied der Gesellschaft bieten wir vielen gemeinnützigen Organisationen und Institutionen unsere Unterstützung. Wir verpflichten uns als Unternehmen ein seriöses und gesetzestreues Mitglied der Gesellschaft zu sein.

Sachkunde

FXCM investiert enorm viel Zeit, Energie und Mittel in die Entwicklung der hervorragenden Produkte und Services die uns als ein Branchenführer im Online Devisenhandel viel Anerkennung einbrachten. Als Folge davon ist unser Tradingvolumen in der Branche ungleich hoch und erlaubt es uns enge Beziehungen mit einigen der weltweit größten Banken zu unterhalten.

Wir schätzen an unseren Mitarbeitern ihre Innovation sowie Erfahrung. Unsere Führungskräfte und Mitarbeiter besitzen über einen enormen Erfahrungssschatz im Devisenhandel und sind teilweise als Pioniere seit dem Beginn des Online Devisenhandles mit dabei. Wir haben auf unserem Gebiet einmalige Qualifikationen.

Zuverlässigkeit

Zuverlässigkeit ist das Markenzeichen von FXCM und den Produkten und Dienstleistungen die wir anbieten. Das Unternehmen bietet einen mehrsprachigen 24-Stunden Support, 7 Tage pro Woche. Dies beinhaltet Verkauf, Dealing, Administration und technischen Support. Unser Ziel ist es, den Kunden Ruhe zu verschaffen, indem sie auf uns zählen können um sich umso mehr auf ihre Investmentstrategien konzentrieren zu können. Mit 2 900 000 Orders die jeden Monat über unsere Trading Station - die Leistung und Funktionalität kombiniert - platziert werden, wird unsere Zuverlässigkeit demonstriert.

Grundsätze unserer Geschäftspraxis

Compliance

FXCM anerkennt die Relevanz aller anwendbaren Gesetze, Vorschriften und Reglemente, ob intern oder extern und ist bestrebt diese einzuhalten. FXCM verpflichtet sich zur strikten Umsetzung der Richtlinien, erstklassiger Kontrolle und zur Compliance als Teil der Unternehmenskultur. Als FCM ist FXCM zur Einhaltung strenger Standards im Bezug auf Finanzangelegenheiten angehalten, inklusive einer angemessenen Kapitalausstattung. Wir sind des weiteren dazu verpflichtet regelmässig Finanzberichte den zuständigen Behörden, im In- und Ausland, zu unterbreiten. Diese Standards werden durch die FSA durchgesetzt, welche das Recht hat bei Verstössen die Firmen mit einer Geldbuße zu ahnden oder ihnen die Lizenz zu entziehen.

Sorgfaltspflichten („Due Diligence“)

FXCM nimmt seine Sorgfaltspflichten wahr, d.h. wir überprüfen die Identität unserer Kunden und die Transaktionen werden in Übereinstimmung mit anwendbaren Gestzen, Vorschriften und Reglementen getätigt. FXCM hat ein Programm zur Identifizierung seiner Kunden übernommen („Know Your Client Policy“). Dieses ermöglicht es den Ablauf, vom Erhalt bis zur Überprüfung und Aufbewahrung der Unterlagen, die den Kunden identifizieren, nachzuvollziehen. Es wird von allen Mitarbeitern verlangt, dass sie mit diesem Programm vertraut sind.

Kommunikation

Es gehört zu den Richtlinien von FXCM, dass unsere Informationen vollständig, fair, präzise, zeitnah und verständlich kommuniziert werden. Dies betrifft unsere Kommunikation mit den Behörden, Mitarbeitern, Kunden und Medien. Alle Mitarbeiter die in die Offenlegungspflichten involviert sind (einschließlich der Geschäftsleitung) haben die Verpflichtung im Sinne dieser Richtlinien zu handeln. Insbesondere wird verlangt sich mit den anwendbaren Pflichten vertraut zu machen. Des weiteren ist es den Mitarbeitern untersagt wissentlich Tatsachen zu verdrehen oder nicht zu erwähnen oder dritte zu veranlassen Tatsachen zu verdrehen oder nicht zu erwähnen, sei es innerhalb oder ausserhalb des Unternehmens, unsere unabhängigen Wirtschaftsprüfer mit eingeschlossen. Leitende Angestellte die mit unseren Offenlegungspflichten betraut sind, haben die Verpflichtung ihre Aufgaben mit Sorgfalt auszuführen.

Erfassung von Buchungen

FXCM erfasst alle Transaktionen auf den Konten unserer Kunden vollständig, präzise und zeitnah. Unsere interne Buchführung versichert die Zuverlässigkeit und Richtigkeit der erfassten Kontobewegungen und erstellten Auszüge. Diese werden für den vom Gesetzgeber vorgeschriebenen Zeitraum erstellt.

Revision

FXCM verpflichtet sich zu unabhängiger und solider interner sowie externer Buchprüfung um unsere operativen Abläufe zu unterstützen und Fragen der Revision zu klären. Unsere Führungskräfte kooperieren mit unseren Rechnungsprüfern um Problemlösungen effizient und rasch umzusetzen.

Vertraulichkeit

FXCM benutzt für das Versenden von vertraulichen und sensiblen Informationen innerhalb und sofern möglich ausserhalb des Unternehmens angemessene Technik. Wir veröffentlichen in Bezug auf unser Geschäft, unsere Kunden oder Mitarbeiter keine Informationen die nicht für die Öffentlichkeit bestimmt sind, aussser in Verbindung mit dem Service für unsere Kunden, auf Anfrage unserer Kunden oder es wird vom Gesetzgeber so vorgeschrieben.

Transparenz

FXCM ist bestrebt mit seinen Kunden et al. einen offenen, auf Fairness, gegenseitigem Respekt und Professionalität basierenden Dialog zu führen.

Risikomanagement

FXCM empfiehlt seinen Kunden zielbewusst, diszipliniert und vernünftig Risiken einzugehen. FXCM seinerseits hält sich an die gesetzlichen Vorgaben sowie an die internen Abläufe und Genehmigungsverfahren um das Risiko, dem wir ausgesetzt sind, zu kontrollieren und zu überwachen.

Anti-Geldwäsche

Als Geldwäsche wird der Prozess bezeichnet bei dem die Herkunft und die wirtschaftliche Berechtigung illegal erwirtschafteten Geldes versucht wird zu verbergen. Geldwäsche beinhaltet auch die Finanzierung von Terrorismus durch Gelder aus legitimer Quelle. Eine Vielzahl von Finanzprodukten und Transaktionen, einschliesslich derjenigen mit Bezug zum Forex-Markt, können mit Geldwäsche verbunden sein. Dementsprechend offensiv verhindert FXCM für solche Machenschaften benutzt zu werden. Geldwäsche ist eine Straftat die mit Freiheitsentzug bzw Geldstrafe geahndet wird.

Um die Einhaltung der Anti-Geldwäsche-Gesetze und Bestimmungen zu versichern, hat FXCM Abläufe und Richtlinien eingeführt, welche Geldwäsche oder andere verdächtige Vorgänge verhindern oder aufdecken sollen.

Fortdauernde Verbesserungen

Zwar bringt dieser Code für FXCM keine rechtlichen Verpflichtungen mit sich, noch gewährt er unseren Mitarbeitern Rechte, jedoch überprüfen wir regelmässig die Umsetzung der Richtlinien und sind bestrebt die vorliegenden Grundsätze zu befolgen.

Unternehmensleitbild für Mitarbeiter

Chancengleicheit und Spitzenleistungen bei FXCM

FXCM ist bestrebt ein professionelles Arbeitsklima zu schaffen um die besten Leute zu gewinnen und zu fördern. Wir legen großen Wert auf Chancengleichheit ungeachtet der ethnischen Herkunft, der religiösen Zugehörigkeit, des Geschlechts, Alters, der sexuellen Orientierung oder Krankheiten. Wir akzeptieren keinerlei Diskriminierung, Belästigung oder Vergeltung. Mitarbeiter sind angewiesen im Mitarbeiterhandbuch die vollständige Version dieser Richtlinien nachzuschlagen.

Vergütungssystem

Ein leistungsorientiertes Vergütungssystem gehört zur Unternehmenskultur von FXCM. Die regelmässigen und objektiven Beurteilungen berücksichtigen u.a. persönliche Beiträge im Allgemeinen und die Befolgung der Grundsätze und Richtlinien in diesem Kodex. Die Gesellschafter und Führungskräfte pflegen eine Politik der offenen Tür, um den Zugang der Mitarbeiter zur Geschäftsleitung zu vereinfachen.

Zuwiderhandlungen

Wir legen fest ob ein Verstoß gegen diesen Kodex vorliegt und entscheiden ggf. ob disziplinarische Massnahmen gegen die entsprechende(n) Person(en) ergriffen werden. Massnahmen können mündliche oder schriftliche Maßregelungen, Abmahnungen, Degradierungen, Gehaltskürzungen, Beendigung des Arbeitsverhältnisses oder rechtliche Schritte beinhalten.

In wenigen bestimmten Situationen kann die Anwendung des Kodex aufgehoben werden. Eine Aufhebung von Bestimmungen des Kodex werden nur aufgrund aussergewöhnlicher Umstände genehmigt und nach Überprüfung durch Führungskräfte. Ein Mitarbeiter, der denkt eine Aufhebung einer Bestimmung wäre angebracht, wird angewiesen die Angelegenheit mit der zuständigen Person der Compliance-Abteilung zu besprechen.

Verantwortung der Mitarbeiter

Compliance

Jeder Mitarbeiter von FXCM ist verantwortlich alle Gesetze, Vorschriften sowie die internen Richtlinien von FXCM, einschliesslich der Grundsätze in diesem Kodex, zu befolgen. Diese Verantwortung beinhaltet auch, sich mit den Gesetzen, Vorschriften, Richtlinien und Mitarbeiterhandbüchern vertraut zu machen und diese nach bestem Wissen und Gewissen anzuwenden.

Kundenorientierung

Wir versuchen uns ständig durch unseren Kundenservice von anderen Firmen abzuheben. Wir verlangen von unseren Mitarbeitern kundenorientiert zu arbeiten und unsere Kunden höflich, professionell und mit Respekt zu begegnen.

Teamwork

Wir erwarten von unseren Mitarbeitern, dass sie als Team arbeiten und alle Anstrengungen unternehmen um die gemeinsamen Ziele zu erreichen.

Aufrichtigkeit

Wir erwarten von unseren Mitarbeitern, dass sie jederzeit in gutem Glauben handeln, mit gebotener Vorsicht, Sachkunde, Glaubwürdigkeit und Sorgfalt und ohne Tatsachen falsch darzustellen.

Vertraulichkeit

Im Verlauf ihrer Dienstzeit erhalten die Mitarbeiter ggf Zugang zu Informationen bezüglich unserer Kunden, Tradingsystemen, Strategien des Unternehmens, Gebührenstrukturen und Einnahmen sowie weiterem Wissen, das den Kunden oder FXCM eigen ist. Es ist den Mitarbeitern untersagt solche Informationen während oder nach ihrem Angestelltenverhältnis mit FXCM zu benutzen oder offenzulegen, ausser für genehmigte geschäftliche Zwecke oder wenn gesetzlich dazu verpflichtet. Dies beinhaltet u.a. Informationen die in unserem Computersystem gespeichert werden sowie Software die von FXCM entwickelt wurde und Eigentum des Unternehmens ist.

Jeder Mitarbeiter der Zugriff auf vertrauliche Informationen hat, ist verpflichtet diese vertraulich zu behandeln und nur wenn nötig intern offenzulegen. Mitarbeiter sind angehalten mit Informationen vertraulich umzugehen und diese nicht in einer Weise zu kommunizieren die für dritte zugänglich ist.

Interessenkonflikt

Ein persönlicher Interessenkonflikt entsteht, wenn Mitarbeiter der Wahl zwischen ihren persönlichen Interessen (bspw. finanzieller Natur) und denen des Unternehmens ausgesetzt sind. Interessenkonflikte können die Integrität des Unternehmens als Ganzes in Frage stellen. Demzufolge kann die vom Mitarbeiter entrichtete Arbeit für die Firma keinen persönlichen Nutzen oder Vorteilen untergeordnet sein. Es wird von allen Mitarbeitern erwartet im Interesse des Unternehmens zu handeln. Jeder Mitarbeiter der in einer Situation ist, inder seine Objektivität aufgrund persönlicher Interessen oder Beziehungen in Frage gestellt wird, sollte seinen Vorgesetzten oder eine zuständige Person in der Rechts- oder Compliance-Abteilung zu Rate ziehen. Gleichermaßen sollte jeder Mitarbeiter dem Geschäftsvorfälle bekannt sind, die Anlass für einen Interessenkonflikt sein könnten, die Sache mit einem Vorgesetzten oder der zuständigen Person der Rechts- oder Compliance-Abteilung besprechen.

Weitere Beschäftigungsverhältnisse

Ein Arbeitsverhältnis oder eine Tätigkeit ausserhalb der Firma kann die Pflichten eines Mitarbeiters gegenüber FXCM beeinträchtigen. Eine Tätigkeit eines Mitarbeiters als Geschäftsführer, Verwaltungsrat oder leitender Angestellter (sei es bezahlt, unbezahlt, gewählt, ernannt oder anderweitig) auserhalb von FXCM, erfordert die schriftliche Zustimmung der Rechts- oder Compliance-Abteilung. Eine Tätigkeit eines Mitarbeiters als Vorstand oder Berater bei einer anderen Firma in der Devisenbranche und insbesondere bei einem unserer Kunden ist untersagt, ausser es wurde hierfür die ausdrückliche Erlaubnis gegeben.

Melden von Zuwiderhandlungen

Gemäss den Richtlinien von FXCM sind die Mitarbeiter dazu verpflichtet Zuwiderhandlungen gegen Gesetze, Vorschriften oder diesen Kodex intern zu melden, so dass die Angelegenheit angemessen angegangen werden kann. Wir empfehlen eine Meldung direkt an den verantwortlichen Vorgesetzten und die zuständigen Mitarbeiter der Rechts- und Compliance-Abteilung abzugeben oder, falls angemessen, in Anlehnung an die Richtlinien und das Mitarbeiterhandbuch, an die nächst höhere Führungsebene. Meldungen können vertraulich und anonym erfolgen. In Fällen von Zuwiderhandlungen durch Führungskräfte oder Gesellschafter, sollten solche Meldungen an einen zuständigen Mitarbeiter der Rechts- oder Compliance-Abteilung gemacht werden. Das Unternehmen untersagt Vergeltungsmaßnahmen gegen Mitarbeiter die in gutem Glauben eine solche Meldung abgegeben haben.